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基金客户服务特点包括( )。

发布时间:2019-05-11 06:15:58 编辑: 浏览次数: 打印此文

  制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

  (  )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

  进入写作状态的理想作者,或阅读作品时读者期待的作者是 ( )A现实作者B叙述者C隐含作者D人物“我”

  小说虚构艺术的魅力在于 ( )A虽假犹真B虚构性的情节C体验式的人物D具有生命感的自由时空

  下列关于公共关系的功能叙述错误的是 ( )A开发企业形象和声誉B展现组织在其领域内的领导者或创新者形象C没法实现培育与员工的良好关系D向公众告知企业的行动和政策建议

  在安索夫矩阵中,在现存市场上销售新产品属于( )战略.A市场渗透B新产品开发C市场开拓D多元化

  下列关于广告性质的说法错误的是 ( )A广告是企业用来促销其产品和服务最常见的方法B广告的主要目的是劝说人们购买产品或光顾某个特定的商店C商店可能会参与到广告中,因为他们希望吸引尽可能多的客户来商店,以提升销售额D制造商不会做广告

  下列不属于甄别问题的是 ( )A产品或服务的合法性B现存技术是否能改进产品或服务C企业在销量下降的时候进行产品改良D企业提升产品或服务的难度

  下列新产品开发过程的环节顺序正确的是 ( )A产品创意→甄别→商业分析→开发→市场试销→产品发布B产品创意→甄别→市场试销→开发→商业分析→产品发布C产品创意→商业分析→甄别→开发→市场试销→产品发布D产品创意→甄别→商业分析→开发→产品发布→市场试销

  基金半年度报告在上半年结束之日起(  )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过(  )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  下列不属于道德与法律的区别的是(  )。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是(  )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中,(  )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为(  )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70

  债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是(  )。A不以财富多寡作为服务标准B对师长提供特别服务C尊重残疾客户D客户利益优先

  基金管理人应当自募集期限届满之日起(  )内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起(  )内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。A10日;5日B5日;10日C10日;10日D5日;5日

  (  )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A事项识别B风险评估C风险应对D控制活动

  基金宣传推荐材料登记过往业绩的,应当符合以下要求( )。Ⅰ. 宣传推介材料公布日在下半年的,不需要登载当年上半年度的业绩Ⅱ. 基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩Ⅲ. 基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩Ⅳ. 基金合同生效 10 年以上的,应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  下列有关投资者教育的说法,正确的是( )。Ⅰ.是提高投资者素质的一项系统的社会活动Ⅱ.在发达国家,投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视Ⅲ.投资者教育可以替代市场参与者监管工作Ⅳ.投资者教育有固定的模式AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅢ、Ⅳ

  如果非公开募集基金的对象累计人数超过( ),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。A50人B100人C200人D500人

  封闭式基金的申报价格的最小变动单位为( )元人民币。A0.001B0.02C0.000 1D0.002

  基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是( )。A向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B内容符合合规性C预测基金的证券投资业绩D含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

  基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排(  )分管合规管理部的工作。A督察长B总经理C基金经理D独立董事

  基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D合规管理部门的薪资待遇